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《IATF-16949介绍》由会员分享，可在线阅读，更多相关《IATF-16949介绍（112页珍藏版）》请在人人文库网上搜索。 1、IATF16949-2016版版基本情况介绍基本情况介绍目录目录简单诠释简单诠释ISO9001ISO9001和和IATF16949IATF16949的区别的区别o俗称的俗称的49，全称，全称“IATF16949:2016IATF16949:2016技术技术规范规范”o它实际是：它实际是：“质量管理体系质量管理体系-汽车生产件汽车生产件及相关服务件组织及相关服务件组织应用应用ISO9001ISO9001：的的特别要求特别要求””o就像菜里加了辣椒，成了川菜，特殊要求嘛！就像菜里加了辣椒，成了川菜，特殊要求嘛！一个条款诠释一个条款诠释ISO 2、9001ISO9001和和IATF16949IATF16949的区别：的区别：oISOISOo6.2.26.2.2组织策划如何组织策划如何实现质量目标时，应确实现质量目标时，应确定：定：oa)a)采取的措施；采取的措施；ob)b)需要的资源；需要的资源；oc)c)由谁负责；由谁负责；od)d)何时完成；何时完成；oe)e)如何评价结果。如何评价结果。oIATF16949IATF16949：，o6.2.26.2.2组织策划如何实现质量目标组织策划如何实现质量目标时，应确定：时，应确定：oa)a)采取的措施；采取的措施；ob)b)需 3、要的资源；需要的资源；oc)c)由谁负责；由谁负责；od)d)何时完成；何时完成；oe)e)如何评价结果。如何评价结果。o6.2.2.16.2.2.1质量目标及其实现的策划质量目标及其实现的策划补充补充o管理者应确保为整个组织内的相关职能、过程和管理者应确保为整个组织内的相关职能、过程和级别，明确、建立并保持符合顾客要求的质量目标。级别，明确、建立并保持符合顾客要求的质量目标。o组织在建立其年（至少每年一次）质量目标和相关性组织在建立其年（至少每年一次）质量目标和相关性能指标（内部和外部）时，应考虑组织相关方及其有能指标（内部和外部）时，应考虑组织相关方及其有关的要求的评审结果。 4、关的要求的评审结果。就加这点补充！就加这点补充！注意：注意：oISO9001ISO9001修订结束，形成修订结束，形成ISO9001:2015ISO9001:2015版。版。紧随着修订出来紧随着修订出来IATF6IATF6版。版。o宣贯、执行宣贯、执行ISO9001:2015ISO9001:2015和宣贯、执行和宣贯、执行“IATF16949IATF16949：版版”，并不矛盾。，并不矛盾。o“IATF16949IATF16949：2016”2016”框架结构和框架结构和“ISOISO9001:2015” 5、9001:2015”完全相同。完全相同。内容提要内容提要oIATF16949IATF16949简介简介o0.0.引言引言o1.1.范围范围o2.2.规范性引用标准和参考性引用标准规范性引用标准和参考性引用标准o3.3.术语和定义术语和定义o4.4.组织的环境组织的环境一、一、IATF16949:2016IATF16949:2016目录目录构架构架o4.14.1理解组织及其环境理解组织及其环境o4.24.2理解相关方的需求和期望理解相关方的需求和期望o4.34.3质量管理体系的范围质量管理体系的范围o4.44.4质量管理体系及其过程质量管理体系及其过程o55 6、领导作用领导作用o5.15.1领导作用和承诺领导作用和承诺o5.25.2方针方针o5.35.3组织的作用、职责和权限组织的作用、职责和权限o66策划策划o6.16.1应对风险和机遇的措施应对风险和机遇的措施o0.0.引言引言o0.10.1总则总则o0.20.2质量管理原则质量管理原则o0.30.3过程方法过程方法o0.40.4与其他管理体系标准的与其他管理体系标准的关系关系o11范围范围o22规范性引用标准和参考规范性引用标准和参考性引用标准性引用标准o33术语和定义术语和定义o44组织的环境组织的环境一、一、IATF16949:2 7、016IATF16949:2016目录目录构架构架o6.26.2质量目标及其实施的策划质量目标及其实施的策划o6.36.3变更的策划变更的策划o77支持支持o7.17.1资源资源o7.27.2能力能力o7.37.3意识意识o7.47.4沟通沟通o7.57.5形成文件的信息形成文件的信息o88运行运行o8.18.1运行策划和控制运行策划和控制o8.28.2产品和服务的要求产品和服务的要求o8.38.3产品和服务的设计和开发产品和服务的设计和开发o8.48.4外部提供过程、产品和服务外部提供过程、产品和服务的控制的控制 8、o8.58.5生产和服务提供生产和服务提供o8.68.6产品和服务放行产品和服务放行o8.78.7不合格输出的控制不合格输出的控制o99绩效评价绩效评价o9.19.1监视、测量、分析和评价监视、测量、分析和评价o9.29.2内部审核内部审核o9.39.3管理评审管理评审一、一、IATF16949:2016IATF16949:2016目录目录构架构架o1010改进改进o10.110.1总则总则o10.210.2不合格和纠正措施不合格和纠正措施o10.310.3持续改进持续改进o她教会我们如何从事质量管理！她教会我们如何从事质量管理 9、！o相比以前的版本，更科学更严密！相比以前的版本，更科学更严密！o改动较大，可以说，根本目标和方向没变，但思维方改动较大，可以说，根本目标和方向没变，但思维方式做了明显的变化。式做了明显的变化。o为未来十年或更长时间，提供一套稳定的核心要求！为未来十年或更长时间，提供一套稳定的核心要求！引入一个小故事，诠释引入一个小故事，诠释ISO9001/IATFISO9001/IATF49o小故事：小故事：o现在还有人不明白现在还有人不明白ISOISO质量管理体系质量管理体系吗？事事追求质量，时时体现管理，吗？事事追求质量，时时体现管理，每个过程背后都有一套管理体系在支每个过程背 10、后都有一套管理体系在支撑着，而撑着，而TS16949TS16949就是针对产品和过就是针对产品和过程管理的一套体系。程管理的一套体系。o好了，我们现在就从头分享好了，我们现在就从头分享“IATF16949:2016IATF16949:2016新版质量标准新版质量标准”。前言前言标准原文标准原文历史历史标准原文标准原文2021-11-15Shinan13引言引言标准原文标准原文引言引言理解理解o本标准的思想：采用将本标准的思想：采用将PDCAPDCA循环与基于风险的思维循环与基于风险的思维方式相结合的过程方法。方式相结合的过程方法。o过程方法的宗旨：提高实现目标的有效性和效率。过程方法的宗 11、旨：提高实现目标的有效性和效率。o作用：作用：分清产品和服务实现的过程分清产品和服务实现的过程理清过程与过程的关系（流程、作用）理清过程与过程的关系（流程、作用）理清每一过程的预期输出结果理清每一过程的预期输出结果理清每一过程所需的资源、控制方法理清每一过程所需的资源、控制方法充分考虑过程运行风险充分考虑过程运行风险抓住过程运行中的每一次改进机会，实施改进。抓住过程运行中的每一次改进机会，实施改进。引言引言标准原文标准原文引言引言标准原文标准原文引言引言理解理解o1.1.以顾客为关注焦点以顾客为关注焦点o11）含义：组织依存于顾客，只有赢得顾客和相关）含义：组织依存于顾客，只有赢得顾客 12、和相关方的信任，才有助于组织的持续成功。方的信任，才有助于组织的持续成功。o22）理解：）理解：质量标准取决于顾客，必须同顾客沟通。质量标准取决于顾客，必须同顾客沟通。o将顾客明示的、隐含的要求转换为具体的技术条件将顾客明示的、隐含的要求转换为具体的技术条件和相应的质量标准。和相应的质量标准。o注重顾客的合理要求和不太合理的要求，注重顾客的合理要求和不太合理的要求，尤其是临尤其是临界要求界要求吸引顾客的关键吸引顾客的关键。o注重顾客群体中关键个体的人文要求。注重顾客群体中关键个体的人文要求。o顾客的要求要与经济杠杆（货款的回收）相结合。顾客的要求要与经济杠杆（货款的回收）相结合。引 13、言引言理解理解o1.1.以顾客为关注焦点以顾客为关注焦点o33）落地：）落地：o公司是一个价值交换的平台，遵循价值链和价值交换的原则。公司是一个价值交换的平台，遵循价值链和价值交换的原则。o谁是顾客：接收我们产品和服务的人（价值链上、内部、外谁是顾客：接收我们产品和服务的人（价值链上、内部、外部）。部）。o顾客关注什么：品质、数量、交期、价格、服务顾客关注什么：品质、数量、交期、价格、服务o我们关注什么：价值交换我们关注什么：价值交换o如何关注：将顾客的需求转化成我们具体（过程、岗位）的如何关注：将顾客的需求转化成我们具体（过程、岗位）的工作内容、技术指标、质量指标、服务指标。 14、去实现工作内容、技术指标、质量指标、服务指标。去实现它！它！!!o44）形成质量价值观：顾客是对的。（案例：。）形成质量价值观：顾客是对的。（案例：。）引言引言理解理解o1.1.以顾客为关注焦点以顾客为关注焦点o55）核心：）核心：o和顾客实现价值交换，在买方市场，只有满和顾客实现价值交换，在买方市场，只有满足了顾客的要求，才能价值交换的顺利，只足了顾客的要求，才能价值交换的顺利，只有满足了顾客未来预期的要求，才有更多价有满足了顾客未来预期的要求，才有更多价值交换的机会，形成良性循环，才能有助于值交换的机会，形成良性循环，才能有助于公司的持续发展和成功！公司的持续发展和成功！o 15、66）必须进行测量、评价：内部、外部顾客）必须进行测量、评价：内部、外部顾客满意度满意度交付结果的满意度。交付结果的满意度。引言引言理解理解o2.2.领导作用领导作用o11）含义：各层领导建立统一的宗旨和方向，并且创）含义：各层领导建立统一的宗旨和方向，并且创造全员积极参与条件，以实现组织的质量目标。造全员积极参与条件，以实现组织的质量目标。o22）理解：）理解：o领导决定方向、战略、目标和政策。领导决定方向、战略、目标和政策。o领导提供资源和环境。领导提供资源和环境。o领导培育诚信正直的质量文化（端正质量认识、执行领导培育诚信正直的质量文化（端正质量认识、执行质量纪律）质量 16、纪律）o领导履行：指挥（命令）、指导、监督、协调、培训、领导履行：指挥（命令）、指导、监督、协调、培训、关爱、激励员工职能、问题处理、事故处理、改善创关爱、激励员工职能、问题处理、事故处理、改善创新、执行纪律。新、执行纪律。引言引言理解理解o2.2.领导作用领导作用o33）落地）落地o会议宣贯、提供支持、执行纪律、树立榜样、善待会议宣贯、提供支持、执行纪律、树立榜样、善待员工，利益分配。员工，利益分配。正确评估企业的各阶层的员工，对员工的贡献给予充分的肯定。正确评估企业的各阶层的员工，对员工的贡献给予充分的肯定。建立彼此的信任及排除员工的恐惧心理。建立彼此的信任及排除员工的恐惧心理。 17、促进诚实开放的沟通方式。促进诚实开放的沟通方式。能够听取员工的意见。能够听取员工的意见。为员工提供适当的教育、训练和辅导，使其明白其自身工作与为员工提供适当的教育、训练和辅导，使其明白其自身工作与满足顾客要求的相关性和重要性。满足顾客要求的相关性和重要性。提供必须的资源。提供必须的资源。引言引言理解理解o2.2.领导作用领导作用o44）核心：）核心：o质量绩效的评价，领导自身的评价质量绩效的评价，领导自身的评价o坚持坚持引言引言理解理解o3.3.全员积极参与全员积极参与o11）含义：整个组织内各级人员的胜任、授权、激励和参与，是）含义：整个组织内各级人员的胜任、授权、激励和参与，是提高 18、组织创造价值和提供价值能力的必要条件。提高组织创造价值和提供价值能力的必要条件。o22）理解）理解o影响产品质量的因素：人、机、料、法、环、测、时、信。人的影响产品质量的因素：人、机、料、法、环、测、时、信。人的因素排位。因素排位。七大因素，皆由人定七大因素，皆由人定。o全员质量意识。全员质量意识。o全员尽质量职能。全员尽质量职能。o全员尽质量责任。全员尽质量责任。o-实现以顾客为关注焦点的前提条件之一实现以顾客为关注焦点的前提条件之一o各阶层员工是企业之本各阶层员工是企业之本o只有他们的充分参与，才能使他们的才干为企业带来的收益只有他们的充分参与，才能使他们的才干为 19、企业带来的收益2021-11-15Shinan24引言引言理解理解o3.3.全员积极参与全员积极参与o33）落地：）落地：o同员工沟通，以增进他们对个人贡献的重要性认识同员工沟通，以增进他们对个人贡献的重要性认识o促进整个组织的协作促进整个组织的协作o提倡公开讨论提倡公开讨论，分享知识经验，分享知识经验o让员工确定工作中的制约隐私，毫不犹豫的主动参与让员工确定工作中的制约隐私，毫不犹豫的主动参与o赞赏和表彰员工的贡献、钻研精神的进步赞赏和表彰员工的贡献、钻研精神的进步o针对个人目标进行绩效的自我评价针对个人目标进行绩效的自我评价o为评估员工的满意度和沟通结果进行调查 20、，并采取适为评估员工的满意度和沟通结果进行调查，并采取适当的措施当的措施2021-11-15Shinan25引言引言理解理解o3.3.全员积极参与全员积极参与o44）核心：）核心：o和顾客交换价值的共享和顾客交换价值的共享薪酬、薪酬、激励的动态方案和持续执行！激励的动态方案和持续执行！2021-11-15Shinan26引言引言理解理解o4.4.过程方法过程方法o11）含义：将活动和相关的资源作为过程进行管理）含义：将活动和相关的资源作为过程进行管理可可以更地得到期望的结果。以更地得到期望的结果。o22）理解）理解o识别公司实现产品和服务所需要的所有过程，如：设 21、识别公司实现产品和服务所需要的所有过程，如：设计策划、采购、生产、仓储、交付、服务、支持等。计策划、采购、生产、仓储、交付、服务、支持等。o关注每一个过程的输入和输出（交付的结果），提供关注每一个过程的输入和输出（交付的结果），提供输入资源，进行结果管理。输入资源，进行结果管理。o解决每一个过程中做什么、怎么做、谁来做、做的怎解决每一个过程中做什么、怎么做、谁来做、做的怎么样四大要点。么样四大要点。2021-11-15Shinan27引言引言理解理解o4.4.过程方法过程方法o33）落地：）落地：o将公司的经营活动划分成若干过程。将公司的经营活动划分成若干过程。定过程定过程o将 22、所有过程按质量实现顺序串起来，确定相互之间将所有过程按质量实现顺序串起来，确定相互之间的作用（输入输出的关系、协调作业、支持作的作用（输入输出的关系、协调作业、支持作业）业）建流程。建流程。o领导负责过程间作用领导负责过程间作用关注交叉关注交叉。o过程质量负责人负责过程内部管控过程质量负责人负责过程内部管控管内部管内部o以结果交付以结果交付交结果交结果，o评价过程的结果、评价过程的效率评价过程的结果、评价过程的效率评绩效评绩效。2021-11-15Shinan28引言引言理解理解o4.4.过程方法过程方法o44）核心：）核心：o将需要输出的将需要输出的“交付的结果交付的结果” 23、转化成过程中转化成过程中具体的技术、工艺、工作等指标，并加以测具体的技术、工艺、工作等指标，并加以测评，考察绩效。评，考察绩效。2021-11-15Shinan29引言引言理解理解o5.5.改进改进o11）含义：成功的公司，总是致力于持续改进。）含义：成功的公司，总是致力于持续改进。o22）理解）理解o运用运用PDCAPDCA循环，建立持续改进机制。循环，建立持续改进机制。o监督、检查，评审考核监督、检查，评审考核o内部审核、监督审核、跟踪审核、管理评审。内部审核、监督审核、跟踪审核、管理评审。o发现问题，采取纠正措施。发现问题，采取纠正措施。o发现隐含问题，采取措施 24、。发现隐含问题，采取措施。o8D8D整改模式是一个不错的模板。整改模式是一个不错的模板。2021-11-15Shinan30引言引言理解理解o5.5.改进改进o33）落地：）落地：o建立各过程层次的改进目标建立各过程层次的改进目标o培训员工，掌握改进的培训员工，掌握改进的方法方法和工具和工具o确保员工有能力制定改进项目，并完成改进项目确保员工有能力制定改进项目，并完成改进项目o部署需要改进的项目部署需要改进的项目o评审、跟踪、评价改进项目的计划、实施、结果评审、跟踪、评价改进项目的计划、实施、结果o赞赏、表彰改进赞赏、表彰改进2021-11-15Shinan31引言 25、引言理解理解o5.5.改进改进o44）核心：）核心：o改进的对象改进的对象方针、目标、结果的交付情方针、目标、结果的交付情况、效率的实现情况、。况、效率的实现情况、。o部署时机：品质例会部署时机：品质例会o工具：工具：8D8D模版模版2021-11-15Shinan32引言引言理解理解o6.6.以证据为决策依据以证据为决策依据o11）含义：以数据、信息、评价、测量的结果为依据，）含义：以数据、信息、评价、测量的结果为依据，决策更有可能产生期望的结果。决策更有可能产生期望的结果。o22）理解）理解o质量管理的所有决策工作，均要建立在组织运营事实质量管理的所有决策工作，均 26、要建立在组织运营事实的基础之上。的基础之上。o方针、目标的设定；体系的建立；质量标准的建立。方针、目标的设定；体系的建立；质量标准的建立。o质量工具的运用；统计方法的运用。质量工具的运用；统计方法的运用。o决策过程、决策能力、决策的有效性证实（评价）决策过程、决策能力、决策的有效性证实（评价）2021-11-15Shinan33引言引言理解理解o6.6.以证据为决策依据以证据为决策依据o33）落地：）落地：o收集决策信息、数据、评价的结果收集决策信息、数据、评价的结果各级岗位提各级岗位提供决策信息（一定要养成通报信息的习惯）供决策信息（一定要养成通报信息的习惯）o分析决策的证 27、据分析决策的证据o建立决策的过程建立决策的过程o制定决策的方法制定决策的方法o权衡经验和直觉权衡经验和直觉o决策决策o证实决策的有效性证实决策的有效性2021-11-15Shinan34引言引言理解理解o6.6.以证据为决策依据以证据为决策依据o44）核心：）核心：o透过现象看本质透过现象看本质o权衡经验和直觉权衡经验和直觉o组织原则很重要组织原则很重要o验证决策有效性验证决策有效性引言引言理解理解o7.7.关系管理关系管理o11）含义：价值链，各相关方相互依存，互利）含义：价值链，各相关方相互依存，互利的关系可增加双方创造价值的能力。的关系可增加双方创造价值的 28、能力。o22）理解）理解o合作伙伴、雇员、供方、顾客、投资者、政合作伙伴、雇员、供方、顾客、投资者、政府、商协、社区府、商协、社区o这些关系均影响到公司的绩效，管理这些关这些关系均影响到公司的绩效，管理这些关系，以限度的发挥在绩效方面的作用，系，以限度的发挥在绩效方面的作用，尤其是价值链上供方及合作伙伴的关系网。尤其是价值链上供方及合作伙伴的关系网。2021-11-15Shinan36引言引言理解理解o33）落地：）落地：o识别所有关系方：合作伙伴、雇员、供方、顾客、投识别所有关系方：合作伙伴、雇员、供方、顾客、投资者、政府、商协、社区资者、政府、商协、社区o明确价值 29、链关系，优先管理的顺序，建立短期权衡和明确价值链关系，优先管理的顺序，建立短期权衡和长期考虑的关系。长期考虑的关系。o收集相关方共享的信息、资源和专业知识。收集相关方共享的信息、资源和专业知识。o拟定关系管理的方式、方法拟定关系管理的方式、方法o实施拟定的的方式方法，履行关系管理实施拟定的的方式方法，履行关系管理o评价、测量相关方绩效，并报告相关方，增加改进的评价、测量相关方绩效，并报告相关方，增加改进的主动性主动性o开展积极的改进活动开展积极的改进活动o承认、鼓励、表彰相关方的价值绩效、改进成果承认、鼓励、表彰相关方的价值绩效、改进成果2021-11-15Shinan37引言引 30、言理解理解o特别的，供应商（服务商）的管理：特别的，供应商（服务商）的管理：o建立稳定的供应体系，非体系内不采购。建立稳定的供应体系，非体系内不采购。o确立管理的原则、方式、方法确立管理的原则、方式、方法确保有利，准确保有利，准时付款，遵循游戏规则；交新朋友不忘老朋友。时付款，遵循游戏规则；交新朋友不忘老朋友。o共建价值链，共同发展：战略同盟。共建价值链，共同发展：战略同盟。o共商处理问题的方式、方法。共商处理问题的方式、方法。o建立供应体系的机制，建立供应体系的机制，QSTCQSTC模板是一个不错模板是一个不错的方案。的方案。o评价、测量绩效（供应、服务），表彰、鼓励。 31、评价、测量绩效（供应、服务），表彰、鼓励。2021-11-15Shinan38引言引言理解理解o7.7.关系管理关系管理o44）核心：）核心：o建立价值交换准确、及时的互利规则建立价值交换准确、及时的互利规则2021-11-15Shinan39引言引言标准原文标准原文2021-11-15Shinan40引言引言标准原文标准原文2021-11-15Shinan41引言引言理解理解o1.过程方法旨在提高公司实现既定目标的有过程方法旨在提高公司实现既定目标的有效性和效率。效性和效率。通常的职能层级结构：垂直管理，终顾通常的职能层级结构：垂直管理，终顾客、相关方并不总是很明确。边 32、界接口问题客、相关方并不总是很明确。边界接口问题不如本部门短期目标优先考虑。（不如本部门短期目标优先考虑。（措施关注措施关注职能职能）过程方法：识别过程，过程的输出结果便过程方法：识别过程，过程的输出结果便是过程与过程间的作用（输入、输出）是过程与过程间的作用（输入、输出）见下页图：见下页图：2021-11-15Shinan42引言引言理解理解2021-11-15Shinan43引言引言理解理解o2.2.过程方法确保实现公司预期的结果和避免过程方法确保实现公司预期的结果和避免非预期结果非预期结果过程方法教会了我们如何基过程方法教会了我们如何基于风险的思维对过程进行管理。于风险的思维对过程 33、进行管理。o需注意：需注意：必须从增值的角度考虑过程必须从增值的角度考虑过程理解并持续满足要求理解并持续满足要求获得过程绩效获得过程绩效在评价数据和信息的基础上改进过程在评价数据和信息的基础上改进过程2021-11-15Shinan44引言引言理解理解o3.3.单一过程要素的作用如图单一过程要素的作用如图11所示，可采用所示，可采用SIAORSIAOR法分析法分析画出图来，俗称画出图来，俗称“乌龟乌龟图图”，或，或“章鱼图章鱼图”oSS输入源（前过程的输出结果）输入源（前过程的输出结果）oII输入（资源）输入（资源）oAA活动（实现、检测）活动（实现、检测）oOO输出（结果：物 34、资、能量、信息）输出（结果：物资、能量、信息）oRR输出接受方（后续过程）输出接受方（后续过程）2021-11-15Shinan45引言引言标准原文标准原文引言引言理解理解PDCAPDCA循环是一种动态的方法，教会了我们工作的方法，循环是一种动态的方法，教会了我们工作的方法，处理问题的过程和方法处理问题的过程和方法本标准的结构就是一个典型的本标准的结构就是一个典型的PDCAPDCA应用，如下图所示：应用，如下图所示：2021-11-15Shinan46引言引言标准原文标准原文2021-11-15Shinan47引言引言理解理解2021-11-15Shinan48引言引言标准原文标准原 35、文2021-11-15Shinan49引言引言理解理解o1.1.风险：不确定性的影响。风险：不确定性的影响。针对目标针对目标影响：偏离预期（目标），可以是正面，也可以影响：偏离预期（目标），可以是正面，也可以是负面的。是负面的。表现为：参考潜在事件或结果、或两者结合，发表现为：参考潜在事件或结果、或两者结合，发生的可能性。负面时，称生的可能性。负面时，称“危机危机”；正面时，称；正面时，称“机遇机遇”。o2.2.应对风险和利用机遇应对风险和利用机遇建立并持续运行体系的目的之一：不合格。建立并持续运行体系的目的之一：不合格。工具。工具。2021-11-15Shinan50 36、引言引言标准原文标准原文o同其他质量管理标准（同其他质量管理标准（ISO9000ISO9000族）互相支持。族）互相支持。o同其他管理体系兼容，但不包含其他管理体系的特同其他管理体系兼容，但不包含其他管理体系的特殊要求。殊要求。引言引言理解理解2021-11-15Shinan51引言引言标准原文标准原文2021-11-15Shinan52引言引言理解理解o指出了，建立、实施指出了，建立、实施IATF16949IATF16949的目标：的目标：o针对汽车主机厂的供应商（一级、二级、三级针对汽车主机厂的供应商（一级、二级、三级等），主机厂自己并不通过等），主机厂自己并不通过IA 37、TF16949IATF16949认证。认证。o要求供应商在建立质量体系时，核心关注要求供应商在建立质量体系时，核心关注“持持续改进续改进”，强调，强调“缺陷，减少变差和浪缺陷，减少变差和浪费费”。就是说，坚持改进，注重，保证产。就是说，坚持改进，注重，保证产品的一致性，从减少浪费方面控制成本。品的一致性，从减少浪费方面控制成本。oIATF16949IATF16949是汽配行业的一个通用质量标准，是汽配行业的一个通用质量标准，为汽车主机厂和客户服务的。为汽车主机厂和客户服务的。2021-11-15Shinan531.1.范围范围标准原文标准原文2021-11-15S 38、hinan541.1.范围范围理解理解o本本标准的适用范围标准的适用范围，有哪些需求的组织可以，有哪些需求的组织可以采用本标准，采用本标准可以得到什么结果。采用本标准，采用本标准可以得到什么结果。组织：为实现目标的一组人，有职能、职组织：为实现目标的一组人，有职能、职责、权限和相互关系责、权限和相互关系公司、单位公司、单位需要证明产品、服务质量稳定的公司需要证明产品、服务质量稳定的公司需要持续保证产品、服务质量稳定的公司需要持续保证产品、服务质量稳定的公司o注意：同质量管理注意：同质量管理体系的范围体系的范围，别混淆了。，别混淆了。2021-11-15Shinan551.1.范围范围标 39、准原文标准原文本标准为有下列需求的组织规定了质量管理体系要求：a)需要证实其具有稳定地提供满足顾客要求和适用法律法规要求的产品和服务的能力；b)通过体系的的有效应用，包括体系持续改进的过程，以及保证符合顾客和适用的法律法规要求，旨在增强顾客满意。注1：在本标准一中，术语“产品”仅适用于：a)预期提供给顾客或顾客所要求的商品和服务；b)运行过程所产生的任何预期输出。注2：法律法规要求可称作为法定要求。2021-11-15Shinan561.1.范围范围理解理解2021-11-15Shinan5722规范性引用文件规范性引用文件标准原文标准原文2规范性引用文件规范性引用文 40、件下列文件中的条款通过本标准的引用而构成本标准的条款。凡是注日期的引用文件，只有引用的版本适用。凡是不注日期的引用文件，其版本（包括任何修订）适用于本标准。GB/T19000：2015质量管理体系基础和术语2021-11-15Shinan5822规范性引用文件规范性引用文件理解理解o引用文件的适用性引用文件的适用性o本标准中的一些术语和概念，搞不懂，可以本标准中的一些术语和概念，搞不懂，可以查阅查阅GB/T19000GB/T19000：o注意版本时间哦注意版本时间哦2021-11-15Shinan593.3.术语和定义术语和定义标准原文标准原 41、文GB/T5GB/T5界定的术语和定义适用于本界定的术语和定义适用于本文件。文件。3.3.术语和定义术语和定义理解理解IATF16949:2016IATF16949:2016使用使用GB/T5GB/T5界定界定的术语和定义。的术语和定义。术语和概念，搞不懂，可以查阅术语和概念，搞不懂，可以查阅GB/T19000GB/T19000：1-11-15Shinan60介绍一些术语和定义介绍一些术语和定义ISO9000术语（136）序号分类数量内容1有关人员的术语6管理者、质量管理体系咨询师 42、、参与、积极参与、管理机构、争议解决者2有关组织的术语9组织、组织环境、相关方、顾客、供方、外部供方、争议解决过程提供方、协会、计量职能3有关活动的术语12改进、持续改进、管理、质量管理、质量策划、质量改进、质量控制、质量保证、技术状态管理、更改控制、活动、项目管理、技术状态项4有关过程的术语8过程、项目、质量管理体系实现、能力获得、程序、外包、合同、设计和开发5有关体系的术语12体系（系统）、基础设施、管理体系、质量管理体系、工作环境、计量确认、测量管理体系、方针、质量方针、愿景、使命、战略6有关要求的术语15客体、质量、等级、要求、质量要求、法律要求、法规要求、产品技术状态信息、不合格（不 43、符合）、缺陷、合格（符合）、能力、可追溯性、可信性、创新7有关结果的术语11目标、质量目标、成功、持续成功、输出、产品、服务、绩效、风险、效率、有效性8有关数据、信息和文件的术语15数据、信息、客观证据、信息系统、文件、形成文件的信息、规范、质量手册、质量计划、记录、项目管理计划、验证、确认、技术状态记实、特定情况9有关顾客的术语6反馈、顾客满意、投诉、顾客服务、顾客满意行为规范、争议10有关特性的术语7特性、质量特性、人为因素、能力、计量特性、技术状态、技术状态基线11有关确定的术语8确定、评审、监视、测量、测量过程、测量设备、检验、试验、进展评价12有关措施的术语10措施、纠正措施、纠 44、正、降级、让步、偏离许可、放行、返工、返修、报废13有关审核的术语17审核、多体系审核、联合审核、审核方案、审核范围、审核计划、审核准则、审核证据、审核发现、审核结论、审核委托方、受审核方、向导、审核组、审核员、技术专家、观察员介绍一些术语和定义介绍一些术语和定义ISO9001关键术语（28）2021-11-15Shinan61序号分类数量内容1有关人员的术语6管理者、质量管理体系咨询师、参与、积极参与、管理机构、争议解决者2有关组织的术语9组织、组织环境、相关方、顾客、供方、外部供方、争议解决过程提供方、协会、计量职能3有关活动的术语12改进、持续改进、管理、质量管理、质量策划、质量改 45、进、质量控制、质量保证、技术状态管理、更改控制、活动、项目管理、技术状态项4有关过程的术语8过程、项目、质量管理体系实现、能力获得、程序、外包、合同、设计和开发5有关体系的术语12体系（系统）、基础设施、管理体系、质量管理体系、工作环境、计量确认、测量管理体系、方针、质量方针、愿景、使命、战略6有关要求的术语15客体、质量、等级、要求、质量要求、法律要求、法规要求、产品技术状态信息、不合格（不符合）、缺陷、合格（符合）、能力、可追溯性、可信性、创新7有关结果的术语11目标、质量目标、成功、持续成功、输出、产品、服务、绩效、风险、效率、有效性8有关数据、信息和文件的术语15数据、信息、客观证据、 46、信息系统、文件、形成文件的信息、规范、质量手册、质量计划、记录、项目管理计划、验证、确认、技术状态记实、特定情况9有关顾客的术语6反馈、顾客满意、投诉、顾客服务、顾客满意行为规范、争议10有关特性的术语7特性、质量特性、人为因素、能力、计量特性、技术状态、技术状态基线11有关确定的术语8确定、评审、监视、测量、测量过程、测量设备、检验、试验、进展评价12有关措施的术语10措施、纠正措施、纠正、降级、让步、偏离许可、放行、返工、返修、报废13有关审核的术语17审核、多体系审核、联合审核、审核方案、审核范围、审核计划、审核准则、审核证据、审核发现、审核结论、审核委托方、受审核方、向导、审核组、 47、审核员、技术专家、观察员2021-11-15Shinan623.3.术语和定义术语和定义标准原文（特别介绍汽车标准原文（特别介绍汽车行业专用术语）行业专用术语）2021-11-15Shinan633.3.术语和定义术语和定义标准原文（特别介绍汽车标准原文（特别介绍汽车行业专用术语）行业专用术语）2021-11-15Shinan643.3.术语和定义术语和定义标准原文（特别介绍汽车标准原文（特别介绍汽车行业专用术语）行业专用术语）2021-11-15Shinan653.3.术语和定义术语和定义标准原文（特别介绍汽车标准原文（特别介绍汽车行业专用术语）行业专用术语）2021-11-15Sh 48、inan663.3.术语和定义术语和定义标准原文（特别介绍汽车标准原文（特别介绍汽车行业专用术语）行业专用术语）2021-11-15Shinan673.3.术语和定义术语和定义标准原文（特别介绍汽车标准原文（特别介绍汽车行业专用术语）行业专用术语）2021-11-15Shinan683.3.术语和定义术语和定义标准原文（特别介绍汽车标准原文（特别介绍汽车行业专用术语）行业专用术语）2021-11-15Shinan693.3.术语和定义术语和定义标准原文（特别介绍汽车标准原文（特别介绍汽车行业专用术语）行业专用术语）2021-11-15Shinan703.3.术语和定义术语和定义标准原 49、文（特别介绍汽车标准原文（特别介绍汽车行业专用术语）行业专用术语）2021-11-15Shinan713.3.术语和定义术语和定义标准原文（特别介绍汽车标准原文（特别介绍汽车行业专用术语）行业专用术语）2021-11-15Shinan723.3.术语和定义术语和定义标准原文（特别介绍汽车标准原文（特别介绍汽车行业专用术语）行业专用术语）2021-11-15Shinan733.3.术语和定义术语和定义标准原文（特别介绍汽车标准原文（特别介绍汽车行业专用术语）行业专用术语）2021-11-15Shinan743.3.术语和定义术语和定义标准原文（特别介绍汽车标准原文（特别介绍汽车行业专用术 50、语）行业专用术语）2021-11-15Shinan753.3.术语和定义术语和定义标准原文（特别介绍汽车标准原文（特别介绍汽车行业专用术语）行业专用术语）2021-11-15Shinan763.3.术语和定义术语和定义标准原文（特别介绍汽车标准原文（特别介绍汽车行业专用术语）行业专用术语）2021-11-15Shinan773.3.术语和定义术语和定义理解理解o3.1.13.1.1控制计划：控制计划：o对所需要控制的产品，该产品满足客户要求所需要对所需要控制的产品，该产品满足客户要求所需要的系统和过程，进行描述的文件。的系统和过程，进行描述的文件。o核心含义：核心含义：确定产品确定 51、产品确定产品的要求（满足客户的要求）确定产品的要求（满足客户的要求）策划需要的系统策划需要的系统目标、过程、方法、评价目标、过程、方法、评价策划所需要的过程策划所需要的过程目标（含实现的产品特性）、目标（含实现的产品特性）、人机料法环、验证、、反应。基于失效模式分人机料法环、验证、、反应。基于失效模式分析析2021-11-15Shinan783.3.术语和定义术语和定义理解理解o3.1.2有设计责任的组织：有设计责任的组织：o有权建立产品规范、或者对产品规范进行更改的组有权建立产品规范、或者对产品规范进行更改的组织。织。o例：一般指功能件的生产组织，有设计责任，能够例：一般指功 52、能件的生产组织，有设计责任，能够自己起草或修改产品标准。如：车桥、发动机、制自己起草或修改产品标准。如：车桥、发动机、制动器等等。其功能满足顾客要求，内部技术自行设动器等等。其功能满足顾客要求，内部技术自行设计，当有可能影响功能时，需要向车厂备案。计，当有可能影响功能时，需要向车厂备案。o例：对于车身件、结构件，无设计责任，一般按照例：对于车身件、结构件，无设计责任，一般按照车厂设计要求（需要修改设计，需请示车厂），进车厂设计要求（需要修改设计，需请示车厂），进行过程设计。行过程设计。o例：内饰件、附件，功能不等，参照而定，是否有例：内饰件、附件，功能不等，参照而定，是否有设计责任。设计责 53、任。2021-11-15Shinan793.3.术语和定义术语和定义理解理解o3.1.33.1.3防错：防错：o为防止不合格产品的产生，而进行的产品和为防止不合格产品的产生，而进行的产品和制造过程的设计和开发。制造过程的设计和开发。o涵盖了，系统、过程、规范、标准、指导书，涵盖了，系统、过程、规范、标准、指导书，以及工装、装备、模夹检、工量辅具等的策以及工装、装备、模夹检、工量辅具等的策划以及所采取的措施。划以及所采取的措施。2021-11-15Shinan803.3.术语和定义术语和定义理解理解o3.1.43.1.4实验室：实验室：o进行检验、试验或校准的设施。进行检验、试验或 54、校准的设施。o含义：所有用于产品检验、试验、验证，以含义：所有用于产品检验、试验、验证，以及设备设施量检具的校准等的资源（设备设及设备设施量检具的校准等的资源（设备设施环境等）施环境等）o测量、化验、分析、校准、功能性试验、测量、化验、分析、校准、功能性试验、型式试验（寿命试验）、路试（可靠性试验）型式试验（寿命试验）、路试（可靠性试验）等等2021-11-15Shinan813.3.术语和定义术语和定义理解理解o3.1.53.1.5实验室范围：实验室范围：o受控文件，包含：受控文件，包含：o资格资格能做哪些特定的试验、评价、能做哪些特定的试验、评价、校准等。校准等。o能 55、够做哪些测量、化验、分析、校准、功能能够做哪些测量、化验、分析、校准、功能性试验、型式试验（寿命试验）、路试（可性试验、型式试验（寿命试验）、路试（可靠性试验）等靠性试验）等o开展工作活动的设备清单开展工作活动的设备清单o开展工作活动的规范、作业指导书、标准等开展工作活动的规范、作业指导书、标准等2021-11-15Shinan823.3.术语和定义术语和定义理解理解o3.1.63.1.6制造：制造：o这个好理解，就是制作或加工过程。这个好理解，就是制作或加工过程。o如生产材料的制备过程如生产材料的制备过程o生产过程、维修过程生产过程、维修过程o装配过程装配过程o热处理、焊接 56、、喷漆、电镀、其他表面处理热处理、焊接、喷漆、电镀、其他表面处理过程。过程。2021-11-15Shinan833.3.术语和定义术语和定义理解理解o3.1.73.1.7预见性维护预见性维护o基于过程数据，通过预测可能的失效模式以避免维基于过程数据，通过预测可能的失效模式以避免维护性问题的活动。护性问题的活动。o理解：避免维护维修所采取的维护措施。理解：避免维护维修所采取的维护措施。o举例：设备维护中，常常需要紧固已经松动的螺栓、举例：设备维护中，常常需要紧固已经松动的螺栓、或者检查螺栓是否松动。或者检查螺栓是否松动。提前在螺栓的紧固装配过程中，采取有效的放松提前在螺栓的紧固装配过程 57、中，采取有效的放松措施；或者在维护过程中，采取有效的防松措施。措施；或者在维护过程中，采取有效的防松措施。避免了维护和下次维护问题的发生。避免了维护和下次维护问题的发生。2021-11-15Shinan843.3.术语和定义术语和定义理解理解o3.1.83.1.8性维护：性维护：o为设备失效和生产计划外中断的原因而为设备失效和生产计划外中断的原因而策划的措施。策划的措施。制造过程设计的一项输出。制造过程设计的一项输出。o防止设备失效、工作出现意外，而采取的措防止设备失效、工作出现意外，而采取的措施。施。o体现在控制计划里。体现在控制计划里。2021-11-15Shin 58、an853.3.术语和定义术语和定义理解理解o3.1.93.1.9超额运费超额运费o合同约定的交付之外，产生的附加成本或费用。合同约定的交付之外，产生的附加成本或费用。o不仅仅指运输费用哦不仅仅指运输费用哦o采用了约定之外的运输方法、装车数量采用了约定之外的运输方法、装车数量o计划变更、延迟交付等计划变更、延迟交付等o核心：防止产生超额运费，一旦产生怎么办，有哪核心：防止产生超额运费，一旦产生怎么办，有哪方承担。方承担。o工作中、商务谈判中引起重视。工作中、商务谈判中引起重视。2021-11-15Shinan863.3.术语和定义术语和定义理解理解o3.1.103.1.10 59、外部场所：外部场所：o支持现场、且不存在生产过程的场所。好理解，支持现场、且不存在生产过程的场所。好理解，如发货场、仓库如发货场、仓库o3.1.113.1.11现场：现场：o发生增值的制造过程的场所。好理解，如加工、发生增值的制造过程的场所。好理解，如加工、装配等现场装配等现场注意：必须区分增值、必须但不增值、不是必须注意：必须区分增值、必须但不增值、不是必须也不增值。三种过程现场，重视增值过程现场、也不增值。三种过程现场，重视增值过程现场、优化必须但不增值现场、删掉不是必须也不增优化必须但不增值现场、删掉不是必须也不增值的过程现场。值的过程现场。2021-11-15Shinan873 60、.3.术语和定义术语和定义理解理解o3.1.123.1.12特殊特性：特殊特性：o可能影响产品的性、法律法规的符合性、可能影响产品的性、法律法规的符合性、配合、功能、性能或后续过程的产品特性或配合、功能、性能或后续过程的产品特性或制造过程参数。制造过程参数。o如：外观特征、安装尺寸、配合尺寸、重要如：外观特征、安装尺寸、配合尺寸、重要的工艺尺寸、功能尺寸、功能（性能）指标、的工艺尺寸、功能尺寸、功能（性能）指标、寿命指标、可靠性指标。寿命指标、可靠性指标。2021-11-15Shinan884.4.组织环境组织环境标准原文标准原文2021-11-15Shinan894.14. 61、1理解组织及其环境理解组织及其环境理解理解o公司确定的了目标和发展战略，必须识别外公司确定的了目标和发展战略，必须识别外部因素、内部因素影响质量管理体系达成预部因素、内部因素影响质量管理体系达成预期结果的能力。期结果的能力。o同时注意到内外部因素的不断变化，所以要同时注意到内外部因素的不断变化，所以要对外部因素、内部因素进行监控和评审。对外部因素、内部因素进行监控和评审。o建立获得外部因素的信息渠道。建立获得外部因素的信息渠道。o环境影响的分析法：环境影响的分析法：SWOTSWOT分析法。分析法。o那么具体有哪些环境因素呢？那么具体有哪些环境因素呢？2021-11-15Shinan 62、904.14.1理解组织及其环境理解组织及其环境理解理解o内部因素：内部因素：o总体表现，如财务总体表现，如财务o资源因素，如设施、过程资源因素，如设施、过程运行、知识运行、知识o人力因素，如人员、文化、人力因素，如人员、文化、工会工会o运营因素，如工艺过程、运营因素，如工艺过程、生产交付能力、体系绩效、生产交付能力、体系绩效、顾客评价顾客评价o治理因素，如决策的规则，治理因素，如决策的规则，组织构架组织构架o外部因素：外部因素：o宏观经济，如汇率，经济宏观经济，如汇率，经济布局，通货膨胀布局，通货膨胀o社会因素，如失业率，教社会因素，如失业率，教育水平，公共假日育水平，公共 63、假日o政治因素，如稳定、贸易、政治因素，如稳定、贸易、基础设施基础设施o技术因素，如行业、因素，如行业、o竞争力，如市场占有率，竞争力，如市场占有率，替代性替代性o影响工作环境的因素：如影响工作环境的因素：如法律要求法律要求2021-11-15Shinan914.14.1理解组织及其环境理解组织及其环境落地落地o组织环境具有综合性、复杂性和不确定性的组织环境具有综合性、复杂性和不确定性的特点。特点。o对组织环境的理解是一个过程，这个过程确对组织环境的理解是一个过程，这个过程确定了影响组织的目的、目标和可持续性的各定了影响组织的目的、目标和可持续性的各种因素。种因素。内 64、部、外部内部、外部o组织的形成是为了实现某一特定目的，该目组织的形成是为了实现某一特定目的，该目的驱使组织去做每一件事。的驱使组织去做每一件事。o我们的任务：将我们的任务：将各。各。转化成一件一件转化成一件一件的具体事。的具体事。2021-11-15Shinan924.14.1理解组织及其环境理解组织及其环境落地落地o准确的说：公司要知己知彼知环境准确的说：公司要知己知彼知环境知己：形成自己的质量价值观、质量文化、质量绩知己：形成自己的质量价值观、质量文化、质量绩效、质量目标效、质量目标知道竞争对手：知道竞争对手：知道供方、社区、政府、国际等等政治、经济、文知道供方、社区、政府、国际等 65、等政治、经济、文化的影响，并采取措施。化的影响，并采取措施。o展现在：展现在：企业的网站、宣传资料企业的网站、宣传资料新业务、新产品开发的可行性报告新业务、新产品开发的可行性报告企业年度社会责任报告企业年度社会责任报告企业的经营发展规划企业的经营发展规划等等方面等等方面动态的哦！动态的哦！2021-11-15Shinan934.4.组织环境组织环境标准原文标准原文2021-11-15Shinan944.24.2理解相关方的需求和期望理解相关方的需求和期望理解理解o1.不仅关注顾客的要求，还要对质量利益相不仅关注顾客的要求，还要对质量利益相关方的要求进行确定，并监视和评审所确定关方的要 66、求进行确定，并监视和评审所确定的要求。的要求。o2.潜在相关方：潜在相关方：顾客、终用户或受益人、业主（股东）、顾客、终用户或受益人、业主（股东）、银行、外部供应商、雇员及其他为组织工作银行、外部供应商、雇员及其他为组织工作者、法律法规及监管、地方社区团体、者、法律法规及监管、地方社区团体、非政府组织等非政府组织等2021-11-15Shinan954.24.2理解相关方的需求和期望理解相关方的需求和期望理解理解o3.3.相关方的要求，可能表现在：相关方的要求，可能表现在：顾客对事物的要求：符合性、价格、性等顾客对事物的要求：符合性、价格、性等已与顾客或外部供应商达成的合同已与顾客或外部供应商达成的合同行业规范及标准行业规范及标准许可、执照及其他授权形式许可、执照及其他授权形式条约、公约及草案条约、公约及草案和公共机构及顾客的协议和公共机构及顾客的协议组织契约合同的承担义务组织契约合同的承担义务2021-11-15Shinan964.24.2理解相关方的需求和期望理解相关方的需求和期望理解理解o4.4.可开展的工作：可开展的工作：o11）收集信息）收集

房地产ISO9001认证过程中，容易出现的问题列出如下： 　　4.2.1 　　a.没有将质量方针、质量目标、质量记录做为文件来控制。 　　b.文件范围太大，数量太多，使体系运作效率降低。 　　c.组织的规模大，过程复杂，员工的 能力一般，但文件数量过于少，描述也过于简单，不能有效地指导质量管理体系的运作。 　　4.2.2 　　a.对质量管理体系的描述不清晰，所做的裁剪没有充分的依据或没有将依据明确地描述。 　　b.由于法律法规及顾客要求的改变，原来所做的裁剪已不适宜或不合理，但没有及时纠正。 　　c.质量手册对质量体系所包含的过程顺序和相互作用的表述不清楚，所引用的程序过于散乱，与手册条款的对应关系不清晰。 　　4.2.3 　　a.没有对文件是否持续适用进行审核、更新和重新批准，文 件的规定与现实的运作有出入。 　　b.由于节省资源或也于保密的考虑，在文件使用场所没有适用的文件。 　　c.文件内容不清晰或文件使用者所不能理解的语言(如外国语)写成。 　　d.由于存在一个以 上的体系，所以针对某项要求而检索文件变得非常困难。 　　e.外来文件没有得到控制。 　　f.由 于没有适当的标识而使用了作废文件。 　　4.2.4 　　a.记录贮存条件不良 。 　　b.记录不清晰、不完整。 　　c.电子媒体或其他媒体记录没有得到符合其技术特点要求的控 制。 　　d.记录不易查阅。 　　e.记录的失效处置不及时，且处理方式与文件化的规定不符。 　　5.1 　　a. 管理者把做出承诺的工作交给其他人，自己不能清楚地 说明这些承诺是何种方式体现的。 　　b.没有明确的证据证明 管理者已在组织内部传达了满足顾客以及法律法规 要求的重要性(如会议、MEMO、板报、宣传品、广播等)。 　　c. 管理者不清楚自己在管理评审活动中应担负的 职责和应做的事情。 　　d. 管理者不能说明具有识别所需资源的机制或方式。 　　5.2 　　a.质量方针与质量目标的关系不清晰。 　　b. 员工不知道质量方针或虽能够背诵质量方针，但却不理解质量方针的定义。 　　c.没有对质量方针进行定期的评审， 质量方针可能已是不适宜的了。 　　d.在组织内有一个以上的质量方针，员工不能说明哪一个是 的。 　　5.3 　　a.与实现质量目标有关的职能部门(层次)，没有分解到应承 担的指标。 　　b.质量目标不是书面的，部门负责人只能口头说出一些组织内要求的指标。 　　c. 质量目标没有体现持续改进的承诺。 　　d.质量目标中个别指标无法被测量。 　　e.在策划产品实 现的过程中，没有针对产品\项目和合同规定质量目标。 　　5.4 　　a.只 在质量手册中描述了应进行的沟通，但实际操作中如何进行沟通没有规定的文件，以至于沟通的实际效果不佳。 　　b.没有进行沟通，或沟通只是表面化的工作。 　　c.由于没有足够的沟通，各部门任务职责和权限不能做了解，以 至于影响到体系的有效运作。 　　5.5 　　a.管理评审没有按照规定的时间 间隔进行。 　　b.没有充分讨论那些内部和外部的变化对质量管理体系的影响。 　　c.连续几次管 理评审所提出需改进的问题都类似，说明对以往管理评审的跟踪措施实施不力。 　　d.管理评审输出中对与顾客要求 有关的产品的改进没有涉及。 　　6.1 　　a.从质量管理体系运作的终效 果来看，组织提供的资源的不充分的。 　　b.造成顾客不满意的终原因是资源不足。 　　c.对人 员的能力的判断更多地是从教育、培训、经历等方面考虑而忽略了对技能的要求。 　　6.2 　　a.没有对全部从事与影响质量的人员规定任职要求。 　　b.没有按照任职要求分析培训需 求。 　　c.没有评价培训的有效性。 　　d.员工对他们从事的活动的相互作用和重要性认识不 足，也不知道如何为实现质量目标作出贡献。 　　e.所保存的培训记录不能证明要求的经历和资格。 　　6.3 　　a.对为了实现产品符合性所需的设施，没有方法识别需要配置 到何种程度是适合的工作场所的空间和条件，不能满足保证产品质量和使顾客满意的 要求。 　　b.支持性服务不 能满足 要求，如通讯/交通工具等。 　　c.维护只被理解为出现故障的修理，没有包括有计划的性维护保养 。 　　7.1 　　a.没有对所有的产品实现过程进行策划。 　　b.策划的结果千篇一律，而实际不同产品的产品实现过程是不同的。 　　c.策划的结果显示，策划没有包括所要求 的全部的应策划的内容。 　　d.策划的结果与质量管理体系的其他要求有矛盾。 　　7.2 　　a.忽视了应明确支持方面的要求和与产品相关的责任、法律法规的要求。 　　b.受审核方说所有的要求都已明确，但审核员却看不到证据。 　　c.以口头方式提 出的要求没有得到评审确认的。 　　d.产品要求发生变更后，有一些有关的文件没有得到修改和确认。 　　e.与产品要求变更有关的人员不知道修改后的要求。 　　7.3 　　a.没有充分地考虑在设计活动中所需要的组织职责和技术接口。 　　b.设计计划没有及时的 更新，以至于计划失去意义。 　　c.设计输入没有考虑有关的法律、法规要求。 　　d.设计输出没 有包含产品验收准则或与和正常使用有重大关系的产品特性。 　　e.设计评审的参加者没有包括所有的相关人员 。 　　f.设计确认没有在正常生产条件下进行。 　　g.对于以项目为单位进行设计、生产和安装的 活动设计验证和设计确认与过程检验和终检验之间发生混淆。 　　7.4 　　a.对不同类型的采购过程的控制方式和程度没有区别。 　　b.什么是合格的供方，没有明确的、可操作的标准，选 择和评价供方具有较多的主观性。 　　c.对供方评价后的跟进措施没有实施。 　　d.采购信息不齐 全，尤其缺少与质量有关的要求。 　　e.对要求到供方处实施验证的活动，采购信息中没有提及。 　　7.5.1 　　a.没有、充分地考虑到与产品特性有关的要求如国际、 行业标准等。 　　b.作业指导书不充分、操作者随意性较强。 　　c.作业指导书的规定与其他标准 (如检验标准)要求不符，与实际操作不一致。 　　d.缺乏足够的测量和监控设备。 　　e.缺少危 机对策。 　　7.5.2 　　a.不会识别哪些过程是特殊过程或识别的结果是错 误的。 　　b.过程确认所选择的方式、方法与该过程的控制要点不匹配。 　　c.特殊过程的特性已 发生变化，但没有进行新的确认。 　　7.5.3 　　a.没有对顾客的财产进行必要的查验，标识和防护控制。 (房地产开发一般无顾客财产) 　　7.5.4 　　a.对产品提供的防护，没有包括产 品的各个组成部分。 　　b.对产品提供的防护与顾客的要求不一致。 　　c.只提供了适宜的搬运工 具，但没有规定适宜的搬运方法。 　　d.产品的包装不能有效地保护产品。 　　e.仓库规定的储存 要求与产品说明书或包装上的要求不一致。 　　7.6 　　a.使用的测量和监控设备与被测量参数特性不匹配。 　　b.操作工不清楚测量仪器的读数含义及使用的有效期。 　　c.校验没注明校验采用的、可追溯的 标准。 　　d.当发现仪器失准时，无法追溯和识别已被失准仪器检验过 的产品。 　　e.把在仪器使用中进行比较用的仪器附件(如标准物质)当做检定或校准的标准。 　　f.企业自校的仪器没有制定校准规程。 　　8.1 　　a.测量和监控活动没 有包括所需要的全部范围，如涉及持续改进方面。 　　b.在应使用统计技术的地方，没有采用统计技术。 　　c.在顾客满意度进行的监控方法不合理，如将无投诉视为顾客满意。 　　d.监控的终结果不能展现质量管理体系的运行绩效。 　　8.2 　　a.没有充分考虑受审核区域的状况和重要性。 　　b.审核员与被审核的部门或活动有关系，通常都发生在规模较小的公司。 　　c.选择不适当的人员指导和实施内部质量审核。 　　d.内部质量审核中没有追溯验证的部分。 　　e.没有对所有部门进行审核的完整记录。 　　f.纠正措施是由审核员提议的。 　　g.公司的内审员不清楚整个审核的程序，内部质量审核由咨询顾问实施。 　　8.2.1 　　a.选择对产品的特性进行测量和监控的控制点不完整、不科学。 　　b.测量和监控标准未 明确规定检验员在测量时仅凭经验，没有参照产品手册中的要求或标准。 　　c.检验员不知道如何判断供方测量和监控的结果。 　　d.测量和监控完成后没有保存相应的记录。 　　e.产品放行的授权者不能从有关记 录找到。 　　f.不符合测量和监控标准的要求可能导致严重不合格项的产生。 　　8.3 　　a.未规定如何处置各个阶段测量和监控所发现的不合格品。 　　b.纠正后的不合格品没有重新检验。 　　c.在交付或开始使用后发现的不合格品，只对不合格 现象采取了措施，没有对其造成的后果采取措施。 　　d.让步处理不符合产品时，必要时没有向顾客、终用户、法定 机构或其它机构报告。 　　8.4 　　a.没有根据管理的需求收集相应的数据 或收集不全。 　　b.没有规定数据的分析方法和分析结果的用途。 　　c.没有对质量管理体系的适宜性和有效性得出结论。 　　d.没有有效地指示需要改进的功能/区域。 　　8.5 　　a.对体系持续改进所需要的过程认识不清，误认为持续改进就是连续的纠正与措施。 　　b.纠正措施与措施的概念混淆不清。 　　c.受审核方称不需要采取措施，但实际情况是体系中表现出许 多有规律的问题。 　　d.没有查清问题的根本原因并采取适当的措施。 　　e.没有对措施的实施进 行追踪验证。 　　f.害怕记录客户的投诉。

认为银行本身没有什么污染不需要推行ISO14000.实则不然. 银行ISO14000认证也是创建绿色银行活动的组成部分，对加强银行内部环境管理，倡导绿色消费，进行环保宣传，树立银行管理新形象大有益处。而绿色银行成功运行，正是借鉴ISO14000标准的内涵。ISO14000这一科学、严密的管理标准，更是在管理系统上保证绿色银行活动的顺利开展、维持和提高。 一、银行ISO14000认证的环境问题 银行不存在环境问题几乎是社会的共识.实则不然从我们的咨询过的银行来看银行消耗大量的水、电。甚至有些银行不合理的设计造成能源的浪费，使用非环保型的建筑装修材料对人体产生潜在的危害。 因此，银行活动带来的环境问题不容忽视，对银行的污染排放进行控制和，建立合理的管家方式并鼓励清洁生产，进行节能降耗，将给银行带来巨大的社会效益和经济效益。 二、银行ISO14000认证的意义 银行ISO14000认证实现银行的可持续发展的需要，越来越多的银行开始意识到环境管理的重要性.银行ISO14000认证可以调动银行环境管理的积极性和主动性，提高银行的管理水平，树立企业形象，从管理上和系统上确保银行持续有效地开展环境管理工作。 1. 银行ISO14000认证有利于节能降耗，降低经营成本 银行ISO14000认证分析银行提供的服务、活动中的环境因素和能资源高消耗处，制定改善方案，进行设备改造，提高设备的运行效率，节能降耗。而有些改善工作并不需要投入大量的设备和资金，建立科学的管理方式，培训和教育员工，使他们意识到节约能源的重要性，并积极参与环境保护的工作中。据统计，此项工作，可以使银行的能耗降低10-15%，例如： 节约用电。空调系统的用电量会占银行总电能消耗的50%，减少空调的用电消耗，会给银行带来明显的经济效益。通过对空调进行设备控制，加强日常的维护保养、监测和校准，确保制冷机组 的运行状态。 照明系统用电一般占总用电量的30%，减少照明用电消耗不但节约照明自身用电，而且也减少空调系统的负荷。通过使用节能灯，随手关掉不需要的电灯，或在确保照明效果满足客人所需的视觉舒适亮度下减少超额瓦数等多种方法，也可节省用电消耗。重新设计规划银行的内部管理规定，从一些管理细节上进行节约用电。例如： 改变原有的生活习惯，不要将银行的室内温度降至太低，例如夏季温度为24度，冬季21度。在夏季减少热量渗透，冬季减少热量损失，在打扫房间时重新设定房间温度，关闭/打开窗帘以减少/增加阳光的方式，降低夏季对空调，冬季对取暖的需求，终实现节能降耗。在入住率降低时，考虑关闭整个楼层，关闭整个楼层的空调和能资源消耗系统。节约用水。水资源缺乏和水体污染是我国的环境问题，节约用水也是银行环境管理的一个重要内容，除交纳高额的水费和附加排污费外，使用的热水直接消耗大量的锅炉燃料。因此，通过建立环境管理体系，分析识别银行活动中不必要的用水环节，开展节水活动，可以取得一定成效。例如：安装二级水表，对各部门的用水量进行统计，鼓励开展节水活动。银行的用水大户主要是厨房、厕所。当需要时打开水龙头避免浪费水等方法，减少厨房的用水量。 满负荷使用洗衣/洗碗设备、选择经济的洗涤剂；加强定期检查制度，减少设备跑、冒、滴、漏等方法。 2. 银行ISO14000认证能够提高银行员工的环境意识 银行ISO14000认证运用P-D-C-A的管理模式，对银行进行精细化管理。通过实施ISO14000变粗放型管理模式为集约型管理，增强银行的整体管理水平。并优化各方面的管理，做到小环境影响， 物耗能耗， 成本，以及 环境风险的控制。 建立环境管理体系的过程也是企业对全体员工进行教育的过程。这个过程要求全员参与，大大提高了员工的环境意识，从自身做起，爱护环境、保护环境。更重要的是，员工的环保意识提高了，工作素质也会提高，并顺势影响到员工的家庭和下一代，产生巨大的社会效益。 3. 银行ISO14000认证提高银行市场竞争力 环境形象对企业发展战略具有越来越重大的影响。许多具有超前意识的企业在激烈的市场竞争中打出“环境牌”，积极建立环境管理体系并申请认证，意在抢占新一轮市场营销的制高点。通过ISO14000认证，提高企业和产品的市场竞争力，树立企业想象；降低成本及资源消耗，实现节能降耗；污染；提高企业管理水平和员工的环境意识。一个能对环境负责的企业，它的产品和服务一定能对用户负责，让用户满意。实施ISO14000认证已成为代表企业形象的重要因素，很多获证企业在广告宣传中以此表示本企业对环境的贡献，从而扩大自己的市场份额。银行推行绿色银行活动，建立环境管理体系，减少浪费，提高设备运行效率实现节能降耗的同时，并没有降低服务质量和室内环境。相反，随着人类环境保护意识的不断增强，人们将追求文明生活方式，因此，通过ISO14000认证的银行具有更大的市场占有率。 三、ISO14000标准的特点 ISO14000是一套科学的管理性标准，适合于任何类型的组织。ISO14000与ISO9000标准有很强的兼容性，一个通过ISO90000认证的银行将非常容易的建立ISO14000环境管理体系。ISO14000标准对组织的环境表现没有提出 的要求，仅强调组织的活动符合环境法律法规。通过建立环境管理体系，识别组织活动和服务中的环境问题，推行全过程控制和清洁生产，终实现污染、节能降耗、达到企业的永续经营。 ISO14001标准将环境管理体系的要求分成17个要素来描述，当银行的活动符合17个要素的规定时，说明已基本符合ISO14001标准认证的要求。ISO14000标准遵循了由Chailes Demiry 提出的PDCA管理模式：策划（Plan）、实施（Do）、检查（Check）和改进（Action）四个阶段，建立ISO 14000环境管理体系和进行ISO14001认证时，均遵循PDCA的管理要求。 四、银行ISO14000认证在银行实施的具体要求 1. 策划阶段 根据自身的活动特点确定环境方针，建立总体目标，并制定实现目标的具体措施。 在实施过程中，银行应首先制定环境方针，明确环境管理的指导思想。收集银行活动适用的法律与其他要求，识别并评价银行经营活动中的重要环境因素，明确环境管理重点。 银行业可以从能资源的使用情况和环境污染等方面识别环境因素，例如：用电情况、用水情况、设备运行效率、一次性用品的消耗，厨房和洗衣房的污水排放噪声排放，锅炉废气排放，垃圾的分类处理等。 根据重要环境因素和技术经济条件，银行确定环境目标和指标要求，并提出明确的环境管理方案，确定实现目标的职责、方法和时间表。环境目标可以从污染物达标排放、减少污染、节约能源、降低消耗，提率、提高环境保护意识等方面进行考虑。 　2. 实施阶段 为实现总体目标明确职责，制定相关文件化的管理程序和运行标准对活动的全过程实施有效控制。 银行ISO14000认证的实施过程中首先明确组织各部门职责，任命环境管理者代表负责体系的建立；对员工实施必要的培训，提高管理人员、工程技术人员及全体员工的环境保护意识和工作技能；有效地沟通和交流有关环境管理的信息，注重相关方所关注的环境问题。 建立环境管理的体系文件并纳入严格的文件管理，确保重要岗位能按文件规定执行。对重要环境影响的岗位和设备制定运行控制程序，并加以日常的设备维护保养，使各类环境因素得到有效控制。识别银行活动中存在的隐患和紧急意外情况，采取有效的措施和应急响应。 3. 检查阶段 在活动实施过程中，有计划有针对性对相关活动进行监控，纠正出现偏离目标的现象。 银行ISO14000认证过程中建立严格的检查制度，对重大环境影响活动与设备运行进行监测，对环境绩效和环境目标的完成情况进行监督，及时发现问题并及时采取纠正与措施解决问题，防止再次发生。同时定期进行环境管理体系的内部审核，从整体上了解环境管理体系的实施情况，判断体系的有效性和对标准的符合性。建立环境管理活动相应的记录以追溯活动的实施运行状况，对记录进行良好的管理。 4. 改进阶段 银行的 管理者在平时检查的基础上，定期对环境管理体系的适用性、充分性和有效性进行评审，提出进一步改善意见以达到持续改进之目的。银行可根据策划-实施-检查-纠正改进的管理思路建立ISO14000环境管理体系，通过标准宣贯培训，作初始环境调查，进行体系策划，环境管理体系文件的编写和发布，并根据体系文件的要求运行，进行内部审核和管理评审，并 申请ISO14000认证。

ISO14000认证中环境因素的识别特别是重要环境因素是基础，深圳ISO14000认证体系的其它 管理要素都是围绕它们而开展管理活动的。 深圳ISO14000认证在建立时如何有效、充分地识别、评价环境因素，在实施审核时如何审查组织 在这方面的成效，也是疑问多、难把握的地方。 1、 环境因素识别的充分性 深圳ISO14000认证企业往往对污染物排放关注多，对源头避免或减少污染物产生方面关注少。为 此，在设计程序、识别和评价环境因素时，应考虑产品及其包装设计、工艺设计、原材料选用、能源 资源消耗、运输仓储、有毒有害化学品使用、固体及液体废弃物管理、生产过程污染物产生排放、产 品使用、服务及废弃等环节中可能产生有害或有益环境影响的因素。充分领会产品生命周期分析法的 思想以及工艺过程分析法的思路。 2、 异常状态下的重要环境因素 　 深圳ISO14000认证的一些企业在生产过程中产生了大量的污染物，但由于环保设备齐全先进，控 制手段得力，各种污染物终均远低于适用排放标准得到排放。 ISO14001标准"环境因素"定义及"4.3.1环境因素"条款中均要求确定现实具有或能够产生重大影 响的重要环境因素，即应充分考虑过去、现在、将来三种时态及正常、异常、紧急三种运行状态下发 生或可能发生重大环境影响的环境因素。针对上述案例，在制定及实施相关程序时可考虑将正常状态 下低于排放标准的污染物排放作为一般环境因素，但同时必须考虑环保设备发生故障时、定期维修时 、人为失误时、生产过程中超量产生污染物时等异常或紧急状态下可能产生的严重环境影响。简单 的方式是对进入环保装置之前或生产装备排放口的污染物排放状态进行重要性评价。以上所述适用于 对可用强度、浓度、总量、速率、数量等方式实施限制的环境因素的评价，如污水排放、废气排放、 噪声等。 　　无论对于生产装置口还是环保装置口，应分别对具体污染因子进行评价。 3、 废弃物、能源、有毒有害化学品等方面的重要环境因素 　　废弃物（或使用能源的装置或有毒有害化学品）在任何一个企业里一般都是种类繁多，在识别和 评价环境因素时，是分别逐一进行，还是作为一个问题统一提出，这也是一个值得探讨的问题。若从 有效实施环境管理出发，可做如下考虑： 　　a. 废弃物管理 　　1) 在识别环境因素时，具体地明确各种废弃物； 　　2) 有关废弃物处置、废弃物防治的法规不象污水噪声大气防治法规对污染物有量的限制，在某 种意义上，随意处置100kg或100吨废弃物并无本质区别。鉴此，一般地可将废弃物处置定义为一个重 要环境因素，具体实施控制时则必须将它们合理分类分别合法处置。 　　3) 关于废弃物削减，宜对各类废弃物产生量实施重要性评价，可将大于等于某一数值的废弃物 产生定义为重要环境因素， 并对它们实施改善和日常控制。 　　b. 能源管理、 　　1) 在识别环境因素时，具体地确定各类消耗能源的设施、装备及活动。 　　2) 将"能源消耗"整体地定义为重要环境因素，并实施日常管理和控制。 　　3) 同时对各种装置的单台或单类的能源消耗进行重要性评价，将"大于等于某一数值的装置的能 源消耗"定义为重要环境因素。 　　4) 资源、材料消耗可与能源消耗同样对待。 　　c. 有毒有害化学品管理 　　1) 识别环境因素时，应具体地明确使用的各种有毒有害化学品。 　　2) 定义"有毒有害化学品的运输、储存、使用过程中可能的火灾、水灾、泄露事故等紧急状况" 为重要环境因素，制定应急方案和日常管理程序。 　　3) 对各种物品的使用量进行评价，定义"大于等于某数值的有毒有害化学品使用"为重要环境因 素，考虑替代或削减使用量的改善方案。 　　4) "含臭氧层破坏物质（ODS物质）如哈龙1211灭火器、R12等为制冷剂的空调系统、含多氯联苯 变压器等的使用"均应定义为重要环境因素，加强装置维护管理，并着手研究和寻找替代。